作者：劉穎（中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員，中國(guó)人民大學(xué)人力資源開發(fā)與管理研究中心主任、教授）；黃寫勤（中山大學(xué)測(cè)繪科學(xué)與技術(shù)學(xué)院院士秘書）

　　習(xí)近平總書記指出，當(dāng)前，我國(guó)高水平創(chuàng)新人才仍然不足，特別是科技領(lǐng)軍人才匱乏。人才評(píng)價(jià)制度不合理，唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷的現(xiàn)象仍然嚴(yán)重，名目繁多的評(píng)審評(píng)價(jià)讓科技工作者應(yīng)接不暇，人才“帽子”滿天飛，人才管理制度還不適應(yīng)科技創(chuàng)新要求、不符合科技創(chuàng)新規(guī)律。要?jiǎng)?chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制，建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系，形成并實(shí)施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評(píng)價(jià)制度。這一重要論述切中了我國(guó)科技人才管理的要害，也指明了科技人才評(píng)價(jià)體系改革的方向。

　　自2003年國(guó)務(wù)院召開第一次全國(guó)人才工作會(huì)議以來(lái)，我國(guó)持續(xù)關(guān)注全球人才培養(yǎng)與爭(zhēng)奪，實(shí)施了一系列重要舉措，使我國(guó)人才工作蓬勃發(fā)展成效顯著，大批海內(nèi)外優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才投入到祖國(guó)的建設(shè)大潮中。但與此同時(shí)，我國(guó)在人才評(píng)價(jià)方面仍有提升空間。

　　首先，人才評(píng)價(jià)系統(tǒng)尚待完善。目前人才評(píng)價(jià)系統(tǒng)存在一些短板，一是人才資助或項(xiàng)目資助偏重前端，日常跟蹤、中期檢查和項(xiàng)目驗(yàn)收階段的成果數(shù)據(jù)在準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、全面性等方面均不充分。這就可能導(dǎo)致科技人才只重視項(xiàng)目申請(qǐng)，忽視后期完成效果。二是部分新的人才項(xiàng)目在選拔時(shí)，以入選各類國(guó)家級(jí)人才項(xiàng)目為標(biāo)準(zhǔn)或門檻，在資金有限的情況下，導(dǎo)致部分人才重復(fù)得到支持，在一定程度上影響了科研資源的合理分配。三是基礎(chǔ)研究支持力度有所欠缺，導(dǎo)致我國(guó)在基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)上基礎(chǔ)薄弱。2021年我國(guó)基礎(chǔ)研究占研發(fā)投入比重才首次超過(guò)6%。

　　其次，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)有待創(chuàng)新。目前，多數(shù)科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系均首先關(guān)注論文和專著的情況，例如代表性研究成果、承擔(dān)或參與項(xiàng)目情況、擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，但沒有明確的指標(biāo)去要求科研成果轉(zhuǎn)化，使得一些有應(yīng)用價(jià)值的項(xiàng)目所帶來(lái)的科研產(chǎn)出只停留于實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部，或以發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊為終點(diǎn)，難以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)。這就要求我國(guó)在創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中增加對(duì)成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)比重，保證有更高質(zhì)量論文產(chǎn)出的同時(shí)，有更多的科研產(chǎn)品能夠涌現(xiàn)，進(jìn)而提升我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化率。

　　第三，評(píng)價(jià)理論需要新突破。當(dāng)前，我國(guó)在如何評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新上，尚未形成主導(dǎo)性理論或理論范式，未建立起系統(tǒng)化理論框架，使得評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)缺乏充分的理論支持，為科學(xué)的、標(biāo)準(zhǔn)化的科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐帶來(lái)了困難。

　　要構(gòu)建起與我國(guó)現(xiàn)行科技創(chuàng)新需求相匹配的科技創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)體系，必須建立起不同維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)，形成完善的、科學(xué)的人才評(píng)價(jià)體系。

　　第一，評(píng)價(jià)科技人才是否具有創(chuàng)新產(chǎn)出，不僅要用體現(xiàn)新知識(shí)、新想法的論文數(shù)和專利數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)，更要用新知識(shí)、新想法是否轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、服務(wù)或工藝流程等指標(biāo)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。建議設(shè)計(jì)多維度的綜合創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，并針對(duì)不同維度分別采用科學(xué)性、可操作性的、具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)。這其中，涉及人才評(píng)價(jià)的兩個(gè)維度。維度一：基礎(chǔ)研究，以知識(shí)創(chuàng)造為主要內(nèi)容，即創(chuàng)造出新知識(shí)和新想法。其評(píng)價(jià)指標(biāo)是論文發(fā)表的數(shù)量和專利數(shù)量。維度二：知識(shí)流動(dòng)，以創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務(wù)和新技術(shù)為主要內(nèi)容，即理論創(chuàng)新向經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需求的流動(dòng)和物質(zhì)實(shí)現(xiàn)。其指標(biāo)為新產(chǎn)品、新服務(wù)和新技術(shù)的數(shù)量。提高科研成果轉(zhuǎn)化率，激勵(lì)更具現(xiàn)實(shí)意義的基礎(chǔ)研究帶動(dòng)人才研究水平和研究能力快速上升。

　　第二，創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)高度復(fù)雜的過(guò)程，科研團(tuán)隊(duì)的緊密合作或者科研聯(lián)系所帶來(lái)的知識(shí)流動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新具有決定性作用。知識(shí)通過(guò)在創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員間的轉(zhuǎn)移、流動(dòng)中不斷增值，實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展。因此，順暢的團(tuán)隊(duì)協(xié)作與良好的團(tuán)隊(duì)文化均能促進(jìn)團(tuán)隊(duì)形成強(qiáng)大凝聚力，增加有效產(chǎn)出。這其中涉及人才評(píng)價(jià)的一個(gè)維度：創(chuàng)新人才培養(yǎng)，以科研合作網(wǎng)絡(luò)的建立為主要內(nèi)容，即形成短期或長(zhǎng)期科研網(wǎng)絡(luò)合作和團(tuán)隊(duì)。其評(píng)價(jià)指標(biāo)為科研合作網(wǎng)絡(luò)的密切程度和結(jié)構(gòu)特征，強(qiáng)調(diào)人才的團(tuán)隊(duì)組織領(lǐng)導(dǎo)能力、規(guī)劃決策能力及溝通協(xié)調(diào)能力。

　　第三，還要關(guān)注各創(chuàng)新成果之間的非線性關(guān)系。知識(shí)創(chuàng)造雖然是技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)等轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，但是他們的關(guān)系是非線性的。理論創(chuàng)新的物化是要基于多個(gè)基礎(chǔ)研究才能產(chǎn)生的，技術(shù)產(chǎn)品很多時(shí)候是多次知識(shí)創(chuàng)新迭代的結(jié)果。縱觀人類發(fā)展史，一些技術(shù)具有明顯的自我組織、自我催化作用，這意味著某些關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新將大大推進(jìn)其他技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)程，并且往往能與其他技術(shù)相對(duì)更容易地進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，從而擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模，加速、強(qiáng)化創(chuàng)新過(guò)程。例如，1765年蒸汽機(jī)的發(fā)明促進(jìn)了火車、輪船、汽車等許多以蒸汽為動(dòng)力系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新，計(jì)算機(jī)編程語(yǔ)言更促進(jìn)了成千上萬(wàn)格式軟件的發(fā)明。所以，我們不但要評(píng)價(jià)創(chuàng)新所產(chǎn)生的直接成果、間接成果，還要系統(tǒng)評(píng)價(jià)各個(gè)創(chuàng)新成果之間的非線性關(guān)系。

　　四是建立不同維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)。建議設(shè)計(jì)多維度的綜合創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，并針對(duì)不同維度分別采用科學(xué)性、可操作性的、具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)。維度一：基礎(chǔ)研究，以知識(shí)創(chuàng)造為主要內(nèi)容，即創(chuàng)造出新知識(shí)和新想法，其評(píng)價(jià)指標(biāo)是論文發(fā)表的數(shù)量和專利數(shù)量。維度二：知識(shí)流動(dòng)，以創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務(wù)和新技術(shù)為主要內(nèi)容，即理論創(chuàng)新向經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需求的流動(dòng)和物質(zhì)實(shí)現(xiàn)，其指標(biāo)為新產(chǎn)品、新服務(wù)和新技術(shù)的數(shù)量，提高科研成果轉(zhuǎn)化率，通過(guò)激勵(lì)更具現(xiàn)實(shí)意義的基礎(chǔ)研究帶動(dòng)人才研究水平和研究能力快速上升。維度三：創(chuàng)新人才培養(yǎng)，以科研合作網(wǎng)絡(luò)的建立為主要內(nèi)容，即形成短期或長(zhǎng)期科研網(wǎng)絡(luò)合作和團(tuán)隊(duì)，其評(píng)價(jià)指標(biāo)為科研合作網(wǎng)絡(luò)的密切程度和結(jié)構(gòu)特征，強(qiáng)調(diào)人才的團(tuán)隊(duì)組織領(lǐng)導(dǎo)能力、規(guī)劃決策能力及溝通協(xié)調(diào)能力。

　　科技創(chuàng)新是系統(tǒng)工程，人是其中最重要的變量，只要把人的作用發(fā)揮好，我們就把握住了創(chuàng)新的脈搏，就有了推動(dòng)我們國(guó)家更好更快發(fā)展的最大動(dòng)力來(lái)源。